Meginmál

Leiðbeinandi tilmæli um efni reglna fjármálafyrirtækja, samkvæmt 15., 20. og 23. gr. laga nr. 13/1996 um verðbréfaviðskipti

ATH: Ekki í gildi
Númer 1/2001
Flokkur Leiðbeinandi tilmæli
Dagsetning 31. júlí 2001
Starfsemi Kauphallir og aðrir tilboðsmarkaðir, Verðbréfafyrirtæki, Verðbréfamiðlanir, Verðbréfamiðstöðvar, Viðskiptabankar, Sparisjóðir, Rekstrarfélög verðbréfasjóða
Viðbótarupplýsingar

Fjármálaeftirlitið setur leiðbeinandi tilmæli um efni reglna fjármálafyrirtækja, samkvæmt 15., 20. og 23. gr. laga nr. 13/1996 um verðbréfaviðskipti. Þessi tilmæli fela í sér leiðbeiningar um efni reglna fjármálafyrirtækja vegna hagsmunaárekstra. Tilgangur reglnanna er að koma í veg fyrir hagsmunaárekstra í starfsemi fjármálafyrirtækja og draga úr hættu á hlutdrægni við meðferð og afgreiðslu mála. Fyrirtæki þurfa að kappkosta að ýtrustu hagsmuna ótengdra viðskiptamanna sé gætt í verðbréfaviðskiptum og að fullur trúnaður ríki gagnvart þeim. FME leggur á það áherslu að þessar leiðbeiningar fela í sér lágmarkskröfur og því þarf e.t.v. að gera strangari kröfur í einstökum tilfellum til að markmið þeirra náist. Hér er gerð grein fyrir helstu atriðum sem kveða þarf á um í reglunum til að þær hljóti staðfestingu FME. Í þessum leiðbeiningum er gert ráð fyrir að reglurnar taki einnig til viðskipta með gjaldmiðla og afleiðusamninga með gjaldmiðla. Skáletraður texti er ætlaður til frekari útskýringar á þeim atriðum sem fjallað er um.

Tilmælin voru numin úr gildi við gildistöku laga um verðbréfaviðskipti nr. 108/2007 og reglugerðar nr. 995/2007 og eru grunnur leiðbeinandi tilmæla nr. 4/2014 um aðskilnað starfssviða.

Skjöl

Tengt efni

Reglugerðir

Leiðbeinandi tilmæli

Efni sem vísar hingað